大股东在美被控欺诈面对刑诉 龙腾矿业将申请退市

2014-06-08来源 : 互联网

在履历了“做空拉锯战”和停牌查询拜访之后,中概股龙腾矿业(LLEN,NASDAQ)于美国本地时候4月14日发布通知布告颁布发表,将自愿在4月18日申请退市。据领会,龙腾矿业2010年在美国上市,*要在中国云南、贵州从事与煤炭相关的营业。

公司通知布告显示,龙腾矿业创始人、董事长及大股东李维澈已辞离职务,今朝被美国证券买卖委员会(SEC)及美国司法部同时告状。告状内容包罗**欺诈、子虚披露,以及伪造签名等。

客岁底,《每日经济新闻》记者曾深切云南、贵州进行查询拜访,经由过程采****分、知恋人士等发现,龙腾矿业除洗煤营业存在5亿元*额营收来历不清楚外,仍有扑朔迷离的多个疑点待解。

“SEC与检方都提告状讼,表白民事与刑事诉讼同时进行,”**诉讼索赔**郝俊波律师告诉《每日经济新闻》记者,李维澈或将面对多年禁锢。

面对双重诉讼/

美国本地时候4月14日,龙腾矿业发布通知布告称,公司已于4月8日奉告纳斯达克自愿从通俗股票退市的意愿,并筹算在4月18日摆布向SEC递交材料,退市将于10日后生效。该通知布告还称,公司期望其通俗股能在场交际易市场买卖,但不包管有如许的买卖场合存在,且该类买卖的流动性受到限制。

《每日经济新闻》记者发现,这则*新通知布告的签名者已经换成公司CFO,而**是此前的CEO李维澈。据该公司另一则发布于4月7日的通知布告显示,李维澈已于4月1日辞去龙腾矿业CEO、董事长职务,“李师长教师因小我原因告退,并非因为与公司定见相左。”

随后,记者在SEC发布的官方声明中发现,3月27日,SEC对龙腾矿业及其创始人提出欺诈指控,指控内容包罗虚构出公司的专业办理团队,现实上是*自掌控公司一切运作。与此同时,美国华盛顿西区查察官在西雅图对李维澈提起刑事诉讼。

“SEC与检方都提告状讼,表白民事与刑事诉讼同时进行,”**诉讼索赔**郝俊波律师告诉记者,“在美国,这类民事诉讼多以调整收尾,且多有保险理赔;但若刑事诉讼鉴定欺诈罪成立,李维澈或面对多年禁锢。若是他认罪,告竣诉辩买卖,有可能在交一笔*额罚金后,换取自由。”

然而,龙腾矿业4月7日的通知布告显示,“美国司法部已于3月27日对李师长教师提告状讼,李师长教师对指控予以否定。”

《每日经济新闻》记者昨日(4月16日)还发现,龙腾矿业官方网站上已找不到有关李维澈的介绍,在“办理层介绍”一栏,排名*靠前的是该公司副总裁。

昨日,记者致电龙腾矿业北京处事处张密斯,这位密斯在半年前还以龙腾矿业讲话人身份自称,但昨日接到德律风后,这位密斯却否定本身是张密斯,并称“她在开会,不清晰何时能开完”并敏捷挂断德律风。

被控**欺诈/

公开资料显示,龙腾矿业公司总部位于美国,但在北京、贵阳、昆明、台北都设有工作点。2013财年(2012年5月至2013年4月),公司收入总额为1.9898亿美元,此中洗煤收入进献7763万美元(约4.8亿元人民币),占总收入的39%。

《每日经济新闻》记者颠末实地查询拜访发现,并获得多个动静源证实,上述洗煤收入来历于龙腾矿业旗下位于云南省曲靖市师宗县的红星选煤厂,但该洗煤厂现实上早在2013年以前就已停产。本地税收部分供给的文件亦显示,红星选煤厂在2012年现实收入百里挑一,且于2012年6月今后就再未发生任何应税行为。

固然龙腾矿业在遭遇做空之后发布动静称,旗下还有一处名为恒泰的选煤厂,但记者从多个焦点动静源证实,恒泰选煤厂归属还有其人,何况恒泰选煤厂的现实收入也不足撑持龙腾矿业财报所显示的*额收入,其洗煤营业近5亿营收来历不清楚。

龙腾矿业2013年财报显示,其全数营业板块为5处煤矿,2处洗煤举措措施,3个煤炭商业平台,多地处事处。记者经由过程实地探访,采****分、知恋人士等体例发现,龙腾矿业除洗煤营业存在*额营收来历不清楚外,仍有多个疑点待解。

一位自称曾接触过李维澈的天使投资人江师长教师告诉记者,“这小我太伶俐、太沉着。”

从SEC发布的声明可以看出,李维澈**的违规颇为冒险。郝俊波律师告诉《每日经济新闻》记者,按照美国《萨班奥克斯法案》划定,拟上市及上市公司提交的有关文件必需要有CFO签名。李维澈供给的CFO签名却源自一位**为其担任CFO的女性,而在公司随后的三次季报上,还持续呈现该女性的电子签名,都是李维澈伪造的。

另据美国本地媒体报道,李维澈本人于3月早些时辰在美国机场被捕后,不被许可保释,本地法官称其“在曩昔的12个月仅有39天待在美国,其在中国台湾与女友成立了舒适的家庭,还有两个孩子”且“曾把大量资金寄往国外”,法官是以认定其有潜逃的可能。但此动静记者未能从美国有关方面获得证实。

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