券商资管陷入10亿元圈套 激发核查风暴

券商资管行业正迎来一场核查风暴。

证券时报记者日前获悉，本年上海一家券商的资管部分陷入了一场涉案金额高达10亿元的圈套。为此，监管部分专门向券业传递案情概况并提醒风险，同时还派出了多个步队奔赴北京、上海等地券商的资管部分或资管子公司驻扎，对客岁以来资管营业增加较快的12家券商进行了抽查。

差劲的圈套

日前，监管部分向券业传递一路案件，即上海一家券商遭遇一场涉案金额达10亿元、与资管通道营业相关的圈套。

按照传递，在该案件中，上述券商因过度追求通道营业规模增加，并未进行项目信息核查和投资人的布景查询拜访，轻信了项目介绍人，并将10亿元汇入介绍人所设的银行账户中。值得光荣的是，有关部分发现异常后，银行实时冻结了该笔资金，并未造成较大损失。

值得注重的是，在该案件中，项目介绍人经由过程伪造子虚身份，假借某国有大型贸易银行工作人员的身份，引得该券商入局，诡计用子虚项目骗取该券商的10亿元资金。

“案情并未全数传递，具体环境尚不清晰。但有一个关头信息是该公司在手续不全的环境下即进行了汇款，这**违反了现有的风控划定。”知恋人士告诉证券时报记者。

对此，监管部分相关负责人在上海证券业一次内部会议中，点名攻讦了上述被骗券商的风控无作为，指出券业必需严加提防，提高风控意识，尤其是要提高项目甄别能力和风控能力。

“一贯自夸精明的券商竟然会陷入如斯差劲的圈套。”监管部分人士感慨道。

针对上述案件，接管采访的一位券业人士对圈套中的这单营业性质暗示思疑。该人士说，券商通道营业的项目和资金都来历于委托人，券商仅需供给买卖设计方案即可，若是券商自动投*并介入办理那就离开了通道营业素质，这相当于券商投资非标资产。

现场抽查氛围严重

该圈套被发现后，监管部分对券业资管规模增加较快导致风险放大的问题高度正视。

据领会，监管部分拔取了客岁以来规模增加较快的12家券商进行抽查，此次抽查从4月起头，将在6月完成。核查**环绕定向资管营业，包罗资金及项目来历细节、券商在此中阐扬的感化以及营业带领小我信息等。

在核查中，监管部分派出多个步队奔赴北京、上海等地，并驻扎在券商资产办理部分或资管子公司做现场查抄。核查内容包罗项目资料、合同、验资文书、法令定见等。被抽查的券商资管人士连客岁底的述职陈述，也一并被纳入查抄之中。监管部分*终将按照查询拜访信息出具评分及给出定见陈述。

一时之间，证券业颇有风声鹤唳的空气，尤其是接管现场查抄的券商资管部分氛围更为严重。以证券时报记者在北京一家券商实地见到的查抄环境为例：监管部分派出多位查询拜访人员构成查询拜访队进驻券商资管办公室，除了斥地专门的一间会议室翻阅大量文件外，还将营业主管及项目负责人随时叫入别的一间封锁的办公室做一对一隔离问询。

当然，也有部门券商较为轻松。“监管人员在我们这查了快1个月，没有查出任何问题。评分固然不是满分，但也获得了较高评价，至少不存在风险。”上海某大型券商资管营业负责人暗示。

行业成长思绪需调整

该案件表露出券业过度追逐资管规模增加的短处。

客岁以来，各券商资管纷纷将规模列为**查核方针，并在客岁底掀起冲量大战，不少券商轻忽了此中风险。“此刻很多券商的资管规模动辄达几百亿。”上海一家拟上市券商资管公司负责人说。

有业内助士暗示，此次核查也标记着监管部分已将合规风控列为本年监管思绪，这也意味着本年券业资产办理行业面对挤压风险的成长场合排场，将辞别规模高速增加的时代。

值得注重的是，券商资管月度新增规模正在削减。统计数据显示，本年3月份之后，券业资管月度新增规模已由此前的5000亿元降至3000亿元。

“客岁以来，行业成长思绪不清楚，都是一股劲地去做通道营业，很少有券商可以或许沉着下来，守住本身的定位。这使得资管行业储蓄积累了必然风险，本年将面对调整。”银河证券相关人士说，“此外，券商帮忙银行将资产转表外并非资管成长的正路，也存在大量不合规的现象。”

在该人士看来，近几年资管行业的市场情况、监管情况都在发生转变。在本年强调合规风控思绪下，监管部分也逐渐回归“评判员”的脚色，与此相对应的是，券商自身也必需回归本位，按照企业需求、投资者需求自立立异。