内控缺失 安然证券被罚600万港元

香港***昨日称，中国安然旗下香港营业分支机构中国安然证券（香港）有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项，对其作出训斥及罚款600万港元。

香港***在一份声明中暗示，查询拜访发现，安然证券于2010年8月1日至2011年4月30日时代没有拟定防止洗陋规勾当的内部监控法式；没有自动辨识和实时向***及结合**谍报组举报可疑买卖；没有为员工供给防止洗陋规培训；没有拟定及遵循恰当及有用的法式以在执行付款时**客户资产；没有有用地传达及执行有关雇员买卖的内部政策；没有执行有关地址证实的开户法式；没有设定有用的合规本能机能。

***还称，在决议上述规律处分时，已考虑到所有相关环境，包罗安然以往并无蒙受规律处分的记实、安然已就内部监控缺失采纳解救步履（包罗礼聘新的办理团队及行政总裁），以及安然赞成委聘自力审查员以确认其已执行新的法式及有关法式能妥帖地运作。***律例执行部执行董事施卫民师长教师（Mr Mark Steward）暗示，案件涉及严重的内部监控缺失。安然采纳了恰当的应对办法，才免受更峻厉的处分。***但愿借此案向业界发出明白的警告讯息，市场毫不允许轻率的立场。