证监会:“小国九条”取得初步成效

2014-07-29来源 : 互联网

***新闻发言人张晓军27日表示,***正在研究股票发行注册制改革方案,计划今年底以前提出具体方案。

张晓军说,注册制改革的实施,要以修订《证券法》为前提。注册制改革方案要坚持市场化和法*化取向,要坚持以信息披露为中心,加强事中监管,严格事后执法。要逐步探索符合我国实际的股票发行条件、上市标准和审核方式。证券监管部门依法监管发行和上市活动,严厉查处违法违规行为。需要强调的是,市场化程度越高,***就越要加强事中监管,严格事后执法,这是市场化改革的应有之义。

张晓军表示,“小国九条”提出了九方面八十多项政策举措,有的已经取得了初步成效。***正在开展阶段性总结,找到薄弱环节,有**、有计划、持续地推进落实工作。另外,**基金备案不存在“有违**基金私密性”的问题,***将着力于完善促进**基金行业发展的政策和服务体系,包括推动财税部门完善财税政策、推动解决长期资金来源问题等。

发行监管**关注四方面问题

张晓军表示,根据***2014年4月4日发布的《发行监管问答——关于*次公开发行股票中止审查的情形》,发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期的,将中止审查;发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,将终止审查。据此,到6月底,处于不同审核状态的企业将受到不同程度的影响。

对于6月底前未完成预先披露的企业,由于其申请文件中的财务资料已过有效期且逾期达到3个月,将终止审查。对于6月底前已完成预先披露、尚未过会的企业,若其财务资料截止期为2013年年底,则其财务资料已过有效期,将中止审查;该等企业应当在9月底前更新财务资料,否则将终止审查。对于已过会企业,按*发办法的相关规定和以往惯例,其财务资料有效期可以延长一个月;若在前述延长后的有效期内仍未能刊登招股说明书,则应当及时更新财务资料,并按规定报送会后事项材料。

本次中止审查涉及企业较多,***不再逐一发放中止审查的通知,将通过在7月1日公布《发行监管部*次公开发行股票中止审查和终止审查企业基本信息情况表》的方式统一通知。本次中止审查的企业,在更新财务资料时应一并提交恢复审查的申请,经***履行法定程序后即可恢复审查。

对于网下申购为何要先缴款的问题,张晓军表示,对入围的网下投资者采用先缴款、后配售的操作方式,主要考虑:一是防范随意报价、投机报价、人情报价,促进审慎报价。二是防止没有足够资金的投资者参与,促进网下投资者的申购反映其真实的需求情况。本次新股发行过程中,出现了不少报价入围的投资者因没有足够资金而不缴款的情况。三是与网上先缴款、后配售的要求保持一致,体现公平性。

谈及新股发行定价,张晓军表示,《证券法》和《证券发行与承销管理办法》都明确规定,新股发行价格由发行人和主承销商协商确定。实践中,具体发行方案、发行定价也都是由发行人和主承销商根据各自的实际情况自主确定,按照新股发行体制改革意见,***加强了发行环节事中事后监管。

在发行监管中,*****关注以下几个方面:一是发行与承销方案是否符合承销办法的有关规定。二是发行人募集资金运用信息披露是否符合***于2014年3月21日发布的《发行监管问答———募集资金运用信息披露 》的要求,募集资金需求量是否与其生产经营规模、财务状况、管理能力和资本支出规划相适应,避免过度融资。三是老股转让计划是否符合《*次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》中关于“公司*次公开发行股票应主要用于筹集企业发展需要的资金”的要求。四是发行定价市盈率超过同行业市盈率的,应按照中国***发布的《关于加强新股发行监管的措施》要求,连续三周发布投资风险特别公告。

“小国九条”取得初步成效

国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台已逾半年。张晓军介绍,《意见》提出了九方面八十多项政策举措,有的已经取得了初步成效。***正在开展阶段性总结,交流好的经验和做法,找到薄弱环节,有**、有计划、持续地推进《意见》落实工作。

一是健全完善投资者保护相关制度规定,不断将投资者保护特别是中小投资者保护全面嵌入监管制度的设计中。二是加强与地方政府、自律组织、调解仲裁机构等相关部门的沟通协调与合作,健全投资者保护的体制、机制,为投资者保护工作创造有利环境。三是将投保工作纳入非现场监管与现场检查中,持续督导上市公司、证券期货经营机构等将投资者服务和保护纳入各个业务环节,切实保护中小投资者合法权益。

释放**基金活力

对于**基金备案是否有违**基金私密性特点以及未来如何释放**基金活力的问题,张晓军表示,中国证券投资基金业协会发布的《**投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定,**基金备案时应当“如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息”。为便于对**基金运行进行事后监测,这一规定是十分必要的。其中,“投资者”信息仅涉及可能用作“拖斗”、“拖拉机”的非法人机构投资者的名称(法人机构投资者和自然人投资者的名称无需填报)。由于要求提供的基本信息非常简单,且协会制定有严格的保密制度,不存在“有违**基金私密性”的问题。从协会网站公示的**基金基本情况看,仅涉及**基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。其中的“主要投资领域”,根据协会登记备案系统的设置,仅要求选择填报是主要从事二级市场证券投资、还是股权投资或者创业投资等大致投资领域,不涉及**基金的商业机密。

为释放**基金活力,***坚持“重在行业自律”原则,对**基金管理人和**基金不设置前置审批,仅基于协会登记备案的基本信息进行事后统计和风险监测。对**基金的监管,主要关注其风险外溢性,同时要求**基金管理机构坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”三条底线。对**基金的日常运作,特别是投资方向、持仓比例等投资活动不作限制。

为促进**基金健康发展,发挥其“促进多层次资本市场平稳运行,服务实体经济”的作用,***还将着力于完善促进行业发展的政策和服务体系:一是推动财税部门完善财税政策;二是推动解决**基金长期资金来源问题,吸引社保基金、保险资金、企业年金等长期资金投资**基金;三是积极协调解决账户开设和工商登记等问题;四是指导会管机构建立完善**基金交易平台,为**基金挂牌转让提供报价、登记结算等各项服务,促进**基金提高流动性;五是研究推动**基金行业的国际交流与合作,支持**基金行业走出去。

谈及销售“荐股软件”的监管,张晓军表示,“荐股软件”是指具备提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见、价格预测、买卖时机建议等功能的软件产品、软件工具或终端设备。向投资者销售或提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益,属于从事证券投资咨询业务,应当经***许可,取得证券投资咨询业务资格,并接受***的监管。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人,利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,属于非法从事证券投资咨询活动。

***提醒广大投资者,要保持理性的投资心态,只接受合法机构的产品和服务。发现以销售“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的,请及时向当地公安机关报案,也可以向中国***及其派出机构举报。

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