东海证券等7公司遭罚

因合规意识不强、风控措施薄弱、甚至**严重违法违规等问题,部分证券公司、基金公司及其子公司近日被基金业协会采取自律监管措施。

来自基金业协会的消息显示,**存在违法违规问题的7家公司将被暂停受理备案三个月。其中:东海证券、兴业**、兴全睿众、*誉光控等4家公司的相关资管产品**违法违规被移送***进行调查;上银基金、瑞元资本等2家公司在郑州会议后设立杠杆超过十倍的资管产品;九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作。

此外,齐鲁证券、华创证券因存在运作不规范问题的公司被责令整改。长江**、财通基金、东海基金、银华基金、招商**等存在潜在风险的5家公司被责令自查。(曾勇)