上交所查处*ST国创信披等违规行为相关责任人

上交所5月7日通知布告，2014年3月14日，上交所经由过程通知布告过后审核，发现*ST国创**存在信息披露、规范运作等方面违规行为，并随之进行了核实查证。上交地点查实有关事实和当事人责任后，于2014年4月16日召开规律处分委员会，对该事项进行了审核，经参审委员表决经由过程，决议对公司及相关责任人予以规律处分。

经上交所查明公司存在如下违规事实：

一是**和谈未经决议计划法式审议且未实时披露，监管账户中大额资金往来环境未实时披露。2012年6月20日，周剑云以国创能源名义与陈世达、贵州阳洋矿业投资有限公司签定了《委托**和谈书》，陈世达委托阳洋矿业代办署理**事宜，**额度为10亿元人民币。同日，周剑云代表公司与阳洋矿业、上海优道投资办理有限公司签定了《**办事框架和谈》，该和谈商定，阳洋矿业委托优道投资进行**，**额度为10亿元人民币。国创能源为上述《委托**和谈书》和《**办事框架和谈》供给监管账户。上述重大事项未履行公司董事会和股东大会的决议计划法式和信息披露义务，直至2014年3月14日才予披露。

经公司财政部分按照有关陈世达、阳洋矿业委托划款环境清理得出，公司监管账户按照委托共流入资金11.92亿元，划出11.92亿元。此中：从优道投资的有关合股企业共转入监管账户9.36亿元，从监管账户转出到优道投资的合股企业1.66亿元，优道投资转入公司监管账户净额7.70亿元。公司未将包罗上述资金变更在内的大额资金往来纳入账务核算，且未在2012年年度陈述、2013年半年报等按期陈述中披露相关账户现金流的环境。

二是公司澄清通知布告内容披露不真实。2013年11月16日，公司针对媒体有关“亿元**流入国创能源”报道登载的澄清通知布告称，经向公司全体董事及高管发函问询，以及经公司财政部核查，均确认“刘永盛案”与公司无关。2014年3月14日，公司继续针对媒体相关质疑登载澄清通知布告称，在优道投资**过程中供给了监管账户。国创能源和有关责任人未就相关环境在初次澄清通知布告中如实披露，致使信息披露不真实。

另经查明，公司时任董事长兼总司理周剑云、时任财政总监陈剑未履行忠厚、勤勉义务，对公司的上述违规行为负有*要责任；董事会秘书王强、原财政总监王萍未勤勉尽责，对于公司的重大信息披露违规负有次要责任；上述责任人的行为均严重违反了《上海证券买卖所(财苑)股票上市法则》的相关划定以及在《董事(监事、**办理人员)声明及**书》中做出的**。

鉴于上述违规事实和情节，上交所对时任董事长兼总司理周剑云、时任财政总监陈剑予以公开训斥，并公开认定周剑云三年内不适合担任上市公司董事、监事和**办理人员；对国创能源予以传递攻讦；对董事会秘书王强、原财政总监王萍予以传递攻讦。

对于上述惩戒，上交所将抄报贵州省人民当局，并记入上市公司诚信档案。(徐婧婧)